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個人情報保護方針

個人情報保護の基礎方針

当社およびその役職員は、個人情報の保護に関する法律および関係諸法令ならびに監督当局のガイドラインなどを遵守し、以下の基本方針を定めます。

  • 1.個人情報および個人番号(以下「個人情報等」といいます。)は、法令に則って取得し、その内容は正確・最新となるよう努めます。
  • 2.個人情報等の利用は、利用目的の範囲を超えては行いません。また、第三者への個人情報等の開示・提供は法令に基づきその開示が義務づけられるなど正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行いません。
  • 3.個人情報等の流失、不正利用などを防止するために、役職員への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、適正な管理体制を整備します。
  • 4.個人情報等を外部委託先に取扱わせる場合には、その委託先においても個人情報保護が図られているかについて責任をもって監督します。
  • 5.個人情報等については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います。この場合、所定の費用を頂戴することがあります。

個人情報等の利用目的

  • 1.投資信託および投資顧問・投資一任契約など当社の取扱商品・サービスにかかる勧誘・販売・運用およびそれらに関するサービスのご案内を行うため
  • 2.当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内ならびに関連会社のご紹介を行うため
  • 3.適合性の原則に照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
  • 4.お客様ご本人であること、またご本人の代理人であることを確認するため
  • 5.お客様に対し、お取引結果、お預かり残高、運用状況などのご報告を行うため
  • 6.お客様および取引相手先とのお取引に関する事務を行うため
  • 7.市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
  • 8.お客様との契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  • 9.他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部について委託された場合などにおいて、委託された当該業務を適切に遂行するため
  • 10.その他お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  • 11.前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設申請・届出事務」および「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用します

個人情報等に関するお問合せ

個人情報等の利用目的など個人情報等に関してご不明な点は、下記にお問合せ下さい。

<個人情報相談窓口>

【電話番号】03-6230-9066
【受付時間】月~金、午前9時~午後5時(祝日等を除く)

  • ・当サイトからアクセス可能な、第三者が運営するサイトの掲載内容の正確性、信頼性等については、それぞれ各社の責任で管理されているものであり、こうした第三者サイトの利用により生じたいかなるトラブル・損害等に関しても、当社は責任を負うものではありません。予めご了承ください。
  • ・各協会の苦情・相談窓口では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けいたします。

一般社団法人 投資信託協会 https://www.toushin.or.jp/

【苦情・相談窓口】投資者相談室 電話番号:(03)5614-8440

一般社団法人 日本投資顧問業協会 http://jiaa.or.jp/

(FINMAC)電話番号:(0120)64-5005

一般社団法人 第二種金融商品取引業協会 https://www.t2fifa.or.jp/

(FINMAC)電話番号:(0120)64-5005