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弊社に対する金融庁による行政処分について

2021年12月24日

弊社は金融庁より2021年2月3日に行政処分(業務改善命令)を受け、同年2月17日及び3月5日に、同命令について記載した業務改善報告書を提出しましたが、金融庁より同命令に違反しており、受益者保護の観点から重大な問題があるとして2021年4月2日に業務停止命令及び業務改善命令を受けました。

その後、業務改善命令に基づき経営体制の見直し等を行い、同命令について記載した業務改善報告書を8度にわたり提出してまいりましたが、投資対象先における運用財産の運用方法や管理方法等について、十分な調査・検討を実施していく態勢を整備したと認められないとして、本日、金融庁より登録取消し及び業務改善命令を受けました(詳細につきましては、別紙をご覧ください)。

弊社に対する金融庁による行政処分について